申万宏源证券承销保荐有限责任公司

(资料图)

      关于江苏农华智慧农业科技股份有限公司限售股份解禁的核查意见

              根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律

     监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修

     订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范

     运作》等有关规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）

     作为江苏农华智慧农业科技股份有限公司（以下简称“智慧农业”或“上市公司”

     或“公司”）2014 年非公开发行股票的保荐机构，对智慧农业本次限售股份解禁

     并上市流通事项进行了审慎核查，具体如下：

              一、本次解除限售股份的基本情况

              经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1408 号文核准，公司 2014 年 4

     月非公开发行人民币普通股 330,000,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为 4.71

     元 。 该 次 发 行 募 集 资金 总 额 为 人 民 币 1,554,300,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用

     股票上市日期为 2014 年 5 月 5 日，具体发行对象及限售股份情况如下：

      序号              发行对象名称              认购数量（股）          限售期

                      合计                   330,000,000       -

              二、本次解除限售股份上市流通安排

     日，上述申请解除限售的股份已被质押、冻结。

              三、本次非公开发行的限售股份持有人的有关承诺履行情况

                     承诺

承诺事由          承诺方                       承诺内容                 承诺履行情况

                     类型

公司 2014       江苏江动

                     股份限   自上市公司本次非公开发行的股票上市之日起

年非公开          集团有限                                               已履行完毕

                     售承诺   36 个月内，不转让所认购的股份。

发行股票           公司

中控股股                   将积极协助上市公司自收购巴里坤哈萨克自治

东、间接                   县明鑫煤炭有限责任公司（以下简称“明鑫煤

                                                   已变更为本表所列最

控股股                    炭”）100%股权交易完成后五年内顺利解决同

                                                     后一项承诺

东、实际                   业竞争问题，履行其公开承诺。(详细内容请见

控制人所                   刊登于巨潮资讯网的公司 2013-032 号公告)

作承诺                    1、若上市公司在收购巴里坤哈萨克自治县明鑫

                       煤炭有限责任公司后五年内无意出售明鑫煤炭，

                       则承诺人承诺通过相关措施解决与上市公司的

                       同业竞争；

          罗韶宇、

                 解决同   2、在承诺期内，若上市公司有意出售所持明鑫

          重庆东银

                 业竞争   煤炭股权，承诺人将支持上市公司解决同业竞争

          控股集团

                 的承诺   的各项措施，承诺将无条件督促上市公司第一大

          有限公司

                       股东江苏江动集团有限公司及关联董事在相关 已变更为本表所列最

                       表决中投赞成票；               后一项承诺

                       承诺在煤炭业务上不与上市公司竞争，包括但不

                       限于不与上市公司竞争煤炭业务客户、将与煤炭

                       资源相关的商业机会让渡给上市公司等，以切实

                       维护上市公司利益。

                       (详细内容请见刊登于巨潮资讯网的公司

                                                   已履行完毕，经公司第

                       际控制人/控股股东，且本人 /本公司仍直接或间

                                                   八届董事会第九次会

                       接持有煤炭公司股权且上市公司持有煤炭业务

                                                   议、第八届监事会第八

                       或资产期间，煤炭公司不会开展或恢复煤炭开

                                                   次会议和 2019 年第二

                       采、销售业务；

公开发行      罗韶宇、                                     公司剥离煤炭业务，关

                 解决同   东期间，本人/本公司将积极支持上市公司解决

股票期间      重庆东银                                     停明鑫煤炭并对其计

                 业竞争   同业竞争的各项措施。

 所作的      控股集团                                     提资产减值，明鑫煤炭

                 的承诺   3、若上市公司自本承诺出具后三年内未剥离煤

承诺变更      有限公司                                     于 2019 年底关停，并

                       炭资产或业务，本人/本公司承诺以剥离上述煤

履行内容                                               于 2021 年对外出售，

                       炭公司相关煤炭资产、业务或转让煤炭公司股权

                                                   详细内容请见公司

                       等措施解决与上市公司在煤炭行业的潜在同业

                       竞争。

                       (详细内容请见刊登于巨潮资讯网的公司

                                                   公告。

     公司非经营性资金的情形，上市公司也不存在对其进行违规担保的情况。

          四、保荐机构核查意见

          经查阅本次申请解除限售的相关材料，保荐机构认为：

所的相关规定；

交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及规章的

要求；

信息披露真实、准确、完整，本次解除股份限售的股东不存在违反其所做出的承

诺的行为；

  （以下无正文）

（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于江苏农华智慧农业

科技股份有限公司限售股份解禁的核查意见》之签署页）

保荐代表人签字：

     奚一宇                    岳腾飞

                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司

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